Система органов, осуществляющий внутренний контроль банковской группы

По просьбе нашего читателя постараемся описанную тему от 15:52 | 03.01.2018 раскрыть ещё глубже, сегодня рассмотрим Система органов, осуществляющий внутренний контроль банковской группы. Не будем разливать воду, а преступим рассмотрению этого вопроса.

Основное положение

Внутренняя документация банковской группы должна содержать информацию о составе органов, осуществляющих внутренний контроль банковской группы, с указанием порядка их образования и полномочий.

Кроме того, законодательством установлено требование к организационной структуре управления, заключающееся в обеспечении ее соответствия масштабам и характеру осуществляемых операций, сочетанию и уровню рисков.

Функции осуществления внутреннего контроля в соответствии с внутренней документацией банковской группы возлагаются на:

• органы управления кредитной организации, возглавляющей банковскую группу, и ее участников;
• ревизионную комиссию (ревизора);
• руководителей участников банковской группы;
• главного бухгалтера и его заместителей;
• подразделения и служащих, осуществляющих внутренний контроль, например, службу внутреннего аудита, внутреннего контроля (комплаенс-служба),
• сотрудника или подразделение, ответственных за противодействие легализации и отмыванию преступных доходов и финансированию террористической деятельности, другие подразделения и сотрудников банковской группы).

Заключение

Конечно можно много говорить по теме Система органов, осуществляющий внутренний контроль банковской группы, но основную суть мы изложили по этому вопросу. Если вам нужно дополнительная консультация, пожалуйста пишите ваши сообщения нам на почту. Все поступившие вопросы рассматриваются и не остаются без ответа.