Технология и этапы проведения брокерской операции

По просьбе нашего читателя постараемся описанную тему от 20:36 | 10.04.2016 раскрыть ещё глубже, сегодня рассмотрим Технология и этапы проведения брокерской операции. Не будем разливать воду, а преступим рассмотрению этого вопроса.

Основное положение

Профессиональный участник фондового финансового рынка, который выполняет брокерские операции, заключает договор о брокерском обслуживании с клиентом. Данным договором определяется взаимоотношение между его сторонами, обязательства этих сторон и цели деятельности брокера.

В соответствии с действующим договором клиент обязан в оговоренные сроки проводить денежные суммы на брокерские счета, которые соответствуют заявке на приобретение ценных бумаг. Также обязательствами договора предусмотрена своевременная оплата брокерских услуг и предоставление необходимой информации и документальной базы по поручению брокера.

Брокер в соответствии с данным договорным соглашением берет на себя ответственность выполнять следующие обязательства:

• выполнять все поручения клиента, руководствуясь его интересами;
• правильно и в соответствии с действующим законодательством совершать все операции с ценными бумагами;
• гарантировать сохранность ценных бумаг;
• своевременно информировать клиента о состоянии его банковского счета.

Кроме этого в договоре между брокером и клиентом определяется порядок расчетов и порядок хранения ценных бумаг.

После этого профессиональный участник фондового рынка открывает на клиента счет Депо и лицевой счет для зачисления на него сумм, поступивших от клиента на каждый вид приобретаемых для него ценных бумаг. Также после этого осуществляется организация рабочих мест для совершения вышеперечисленных брокерских операций. Для каждого из открытых счетов подкрепляется отдельный менеджер по обслуживанию.

Перед распоряжением на заключение сделки о приобретении ценных бумаг, покупатель перечисляет на свой лицевой счет определенную сумму денежных средств, которой будет достаточно для приобретения необходимых ценных бумаг в распоряжении брокера-посредника. Клиент-продавец депонирует у брокера-посредника ту ценную бумагу, которую он желает продать при заключении договора на реализацию ценных бумаг.

На будущем этапе брокерской операции формируется поручение на сделку. По факту получения клиентского поручения менеджер счета оформляет документ-поручение на сделку в письменном виде в присутствии клиента. Данная технология исключает потерю документа. После этого данное поручение передается от менеджера к трейдеру. Акт приема-передачи обязательно заверяется подписью трейдера, который удостоверяет, что поручение получено им лично и принято к рассмотрению.

Рисунок 2. Этапы брокерской операции.

Заключение

Конечно можно много говорить по теме Технология и этапы проведения брокерской операции, но основную суть мы изложили по этому вопросу. Если вам нужно дополнительная консультация, пожалуйста пишите ваши сообщения нам на почту. Все поступившие вопросы рассматриваются и не остаются без ответа.