Требования к участникам рынка ценных бумаг

По просьбе нашего читателя постараемся описанную тему от 12:43 | 12.04.2017 раскрыть ещё глубже, сегодня рассмотрим Требования к участникам рынка ценных бумаг. Не будем разливать воду, а преступим рассмотрению этого вопроса.

Основное положение

Государственное регулирование рынка осуществляется с целью повышения доверия инвесторов к системе, а так же для обеспечения защиты прав всех участников рынка. Кроме того, государство устанавливает единые правила ведения операций между субъектами, что гарантирует выполнение обязательств всеми сторонами сделок.

Законодательство России определяет функции, права и обязанности участников рынка. Субъекты фондовых отношений обязаны проходить процедуру лицензирования. Для лицензиатов и желающих получить лицензию существуют определенные требования. Рассмотрим некоторые из них.

Профессиональные участники рынка обязаны следовать законодательству страны, а так же постановлениям и приказам, выпускаемым Федеральной службой по фондовым рынкам. Субъект фондового рынка обязан иметь достаточное количество денежных средств, чтобы нести ответственность по своим обязательствам, а так же минимизировать риски своих действий на рынке.

Соискатель лицензии должен соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством страны.

Замечание 2

Соискатель лицензии обязан проработать не менее года в должности руководителя отдела или структурного подразделения, ответственного за осуществление деятельности на рынке ценных бумаг.

Отсутствие судимости в экономической сфере для лиц, осуществляющих лицензирование и контроль.

Осуществление органом лицензирования периодических проверок. Лицензиат в свою очередь обязан предоставлять необходимые для контроля данные.

Аннулирование лицензии осуществляется в случае нарушения требований и условий, предъявляемых лицензиату. Участники, лишенные лицензии, не могут осуществлять профессиональную деятельность три года, а так же занимать руководящие посты в данной сфере.

Если лицензиат перестает работать на рынке фондового обращения, то он отправляет письмо в Банк России с просьбой об аннулировании лицензии. При этом должностные лица лицензиата не лишаются права дальнейшей профессиональной работы в данной сфере.

Замечание 3

Заключение

Конечно можно много говорить по теме Требования к участникам рынка ценных бумаг, но основную суть мы изложили по этому вопросу. Если вам нужно дополнительная консультация, пожалуйста пишите ваши сообщения нам на почту. Все поступившие вопросы рассматриваются и не остаются без ответа.